客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．
√
全额偿还是指在债券到期时偿还全部本金。（）
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17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
AC
17．【答案】AC
【解析】B项委托人的指令具有权威性，不得擅自改变委托人的委托价格；D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，否则造成的损失由证券经纪商承担。
上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
D
证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有者
C．融资者
D．资金需求者
BCD
35．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
B
35．【答案】B
【解析】按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，监控系统中设置的风险监控阀值有：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。
A．5
B．10
C．15
D．20
C
我国私募基金是按（）组织起来的。
A．信托法
B．证券法
C．目前没有法律依据
D．公司法
C
38．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。()
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38．【答案】B
【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
A．个人债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券
A
60．某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1．27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万元，库存国债＿＿融入资金。()
A．4600；足够
B．600；足够
C．4600；不够
D．600；不够
B
60．【答案】B
【解析】计算步骤如下：①买股票应付资金=50×20=1000(万元)；②申购新股应付资金=600×6=3600(万元)；③应付资金总额=1000+3600=4600(万元)；④需回购融入资金=4600-4000=600(万元)；⑤该公司标准券余额=500×1．27=635(万元)；该公司需要回购融入资金为600万元，库存国债为635万元，因此足够用于回购融入600万元。
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
A
一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。
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公司型基金的持有人是基金公司的（）。
A．债权人
B．受益人
C．委托人
D．股东
D
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．
√
根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．10，10
C
52．债券质押式回购交易的申报操作类似于()。
A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易
A
52．【答案】A
【解析】债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。
存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
C
25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
A
25．【答案】A
【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同：前者按抽签决定；而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．
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