首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）
询价增发、比例配售过程中，（）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
A．T-3
B．T+1
C．T+2
D．T+3
上市公司实施重大购买、出售、置换资产，应当符合（）
A．实施本次交易后，公司具备股票上市条件
B．实施本次交易后，公司具有持续经营能力
C．本次交易涉及的资产产权清晰，不存在债权、债务纠纷的情况
D．不存在明显损害上市公司和全体股东利益的其他情形
保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）。
在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（）。
A．承销方式（包销或代销）
B．承销期的起止时间
C．全部承销机构的名称及其承销量
D．发行费用
E．发行人律师事务所
承销金额在（）元以上、承销团成员在（）家以上可设2-3家副主承销商。
A．3亿，l0
B．5亿，l0
C．3亿，5
D．10亿，l0
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（）。
A．基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B．公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权
C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
D．建立完善的内部监督和控制机制
内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人i持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A．3000，25%
B．5000，20%
C．3000，20%
D．5000，25%
中国证监会上市公司监管部负责实施上市公司董事长谈话工作。
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线。
证券营业部的损益管理大致包括（）。
A．统收统支、单独核算
B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由
C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
D．财务收支管理
证券的柜台自营买卖（）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
主动型基金和波动型基金划分的主要依据是（）。
A．依据基金的组织形式不同
B．依据基金的投资对象不同
C．依据基金的投资目标不同
D．依据基金的投资理念不同
证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。
A．证券登记结算公司
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．证券公司
基金管理公司的回报主要来源于：（）
A．自有资产的运用
B．管理费和手续费
C．基金资产回报
D．佣金
下列有关证券投资基金的特点的说法中，正确的是（）。
A．集合理财、专业管理
B．组合投资、分散风险
C．严格监管、信息保密
D．独立托管、保障安全
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A．7
B．15
C．20
D．30
一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。
A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不确定
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（）交割、交收。
A．T+1
B．T+2
C．T+0
D．T+3