优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（）
A．建立和完善独立董事制度
B．建立有效的激励和约束机制
C．强化基金托管人的职责
D．建立发行与管理的分工制度
E．公募发行基金份额
按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券一般情况下可以转托管。（）
投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。
A．投资者本人
B．证券公司
C．双方各承担一部分
D．视具体情况而定
（）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道一琼斯工业股价平均数
B．金融时报证券交易所指数
C．日经225股价指数
D．NASDAQ市场指数
直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。（）
上海证券交易所于（）正式营业。
A．1991年6月
B．1990年6月
C．1990年12月
D．1991年12月
V形反转形态（）。
A．比较简单，易为投资者所掌握
B．一般没有明显的征兆
C．顶和底出现两次以上
D．与其他反转形态基本相同
股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。（）
（）不属于上市后的证券存管业务。
A．股东名册登录
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户
根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。（）
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（）
询价增发、比例配售过程中，（）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
A．T-3
B．T+1
C．T+2
D．T+3
上市公司实施重大购买、出售、置换资产，应当符合（）
A．实施本次交易后，公司具备股票上市条件
B．实施本次交易后，公司具有持续经营能力
C．本次交易涉及的资产产权清晰，不存在债权、债务纠纷的情况
D．不存在明显损害上市公司和全体股东利益的其他情形
保本基金从本质上讲是一种平衡型基金。（）。
在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项（）。
A．承销方式（包销或代销）
B．承销期的起止时间
C．全部承销机构的名称及其承销量
D．发行费用
E．发行人律师事务所
承销金额在（）元以上、承销团成员在（）家以上可设2-3家副主承销商。
A．3亿，l0
B．5亿，l0
C．3亿，5
D．10亿，l0
根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求（）。
A．基金管理公司的股权结构安排必须坚持以基金份额持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B．公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金契约的规定分别行使相应的职权
C．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用
D．建立完善的内部监督和控制机制
内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人i持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A．3000，25%
B．5000，20%
C．3000，20%
D．5000，25%
中国证监会上市公司监管部负责实施上市公司董事长谈话工作。
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资