主承销商对于与本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是()。
A.应先签署保密协议后查阅
B.不可查阅
C.可以无条件查阅
D.委托其他中介查阅
A
标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的()折合相加而成。
A.公式
B.折算率
C.面值
D.现值
B
目前,我国投资者在ETF募集期间,可以采取场内现金认购、场外现金认购、场外股票认购、场内股票认购四种方式认购ETF。()
×
在上市公告书中,董事会应承诺今后()。
A.公司没有无记录的负债
B.及时公开澄清可能产生误导性影响的消息
C.真实准确地公布定期报告
D.真实准确地披露重大信息
BCD
对于下列有限公司与股份公司区别描述错误的是()。
A.有限公司由1个以上、50个以下股东共同出资设立,而股份公司由2个以上、200个以下发起人发起设立
B.有限公司只能由发起人集资,不能向社会公开募集股份,而股份公司经核准可以向社会公开募集股份
C.有限公司股权转让受到的限制较多,而股份公司的股权可以依法自由转让
D.有限公司的出资证明书可以转让、流通,股份公司的股票也可以转让或者流通
D
包销方式下,如果不考虑最高限价,承销费用的收费区间为承销金额的()。
A.0.5%~1.5%
B.0.5%~2.5%
C.1.5%~2.5%
D.1.5%~3%
D
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。()
×
证券的柜台自营买卖()。
A.通常交易量较小
B.仅为债券买卖
C.费时较多
D.比较集中
AB
上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前()刊登召开股东大会通知。
A.30日
B.40日
C.20日
D.10日
A
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有()特点决定的。
A.收益性
B.信誉高
C.流动性好
D.流通规模大
BCD
存续期间没有利息支付的债券有()。
A.零息债券
B.附息债券
C.息票累积债券
D.浮动利率债券
AC
【解析】零息债券在存续期间不支付利息,通常这类债券以低于面值的价格发行和交易,债券人实际上以买卖差价获得利息。息票累积债券虽然跟附息债券一样规定了票面利率,但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付
我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。
A.A种股票
B.B种股票
C.国债
D.债券
E.基金
ACDE
理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。()
×
【解析】我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。
债券的分类标准一般有()。
A.发行者不同
B.债券到期日的长短不屙
C.债券质量的高低
D.债券信用等级的高低
ABC
基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于4人,且不得少于董事会人数的1/3。()
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非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。()
√
解 析:非系统风险指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。非系统风险可以通过分散投资来抵消,它包括信用风险、经营风险、财务风险。
如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。
A.大体上接近
B.不会接近
C.股票的平均收益率会较高
D.债券的平均利率较高
A
【解析】从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。但是,总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别
证券服务机构主要包括()。
A.资产评估机构
B.证券投资咨询公司
C.会计师事务所
D.证券信用评级机构
ABCD
【解析】除题中四项外,证券服务机构还包括律师事务所等。
股票交易中的竞价方式有不同的形式,它们是()。
A.口头竞价
B.信函竞价
C.书面竞价
D.电报竞价
E.电脑竞价
ACE
欧洲债券市场上,附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格,即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。()
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【解析】附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格,即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。