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基金管理人与基金托管人之间的相互关系类似于下面哪一关系（）。
A．股东大会与董事会B．股东大会与监事会C．董事会与监事会D．董事会与经理室

答案如下：
C

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我国发行国际债券始20世纪（）年代初期。

A．60

B．70

C．80

D．90

答案如下：
C
从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已经在国际债券市场发行100多次债券。

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下列（）股票的发行体现了中国证券业的对外开放进程。

A．H股

B．N股

C．A股

D．B股

答案如下：
ABD

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客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了（）的原则。

A．保护客户资金安全

B．便利投资者交易

C．有利于证券行业创新

D．防范证券系统风险向银行系统转移

答案如下：
ABCD

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中国证券业协会证券分析师专业委员会于（）在北京成立。

A．2000年5月

B．2000年7月

C．2001年1月

D.2001年8月

答案如下：
B

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股份有限公司的解散有（）方式。

A、自愿解散

B、按期解散

C、强迫解散

D、到时解散

答案如下：
AB

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目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。

A．18天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．4天回购

答案如下：
BCD

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我国证券交易所总经理由()任免。

A、证券交易所理事长

B、国务院证券监督管理机构

C、所在地人民代表大会

D、全国人民代表大会

答案如下：
B

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重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=被评估资产全新市价一折旧或被评估资产价值=被评估资产全新市价×成新率。（）

答案如下：
×

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证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。
A．发行市场和交易市场B．股票市场、债券市场和基金市场C．集中交易市场和场外市场D．国内市场和国外市场

答案如下：
A

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地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（　　）。[2014年9月真题]

A、特种债券

B、专项债券

C、政府债券

D、普通债券

答案如下：

解析：
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。

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（）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．成本效益原则

答案如下：
A

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信息披露文件的责任主体主要包括（）等四类。
A．发行人及公司发起人B．证券公司C．发起人的重要职员D．注册会计师、律师、评估师等中介机构

答案如下：
ABCD

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我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）

答案如下：
√

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股票的理论价格是根据期值理论而来的。（）

答案如下：
×

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基金托管人要根据基金管理人合法合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜。（）

答案如下：
√

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基金的主要投向是（）。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券

答案如下：
D

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证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。

答案如下：
√

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国家公务员可以兼任公司的董事、监事和经理。（）

答案如下：
×

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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第208条的规定处罚，即“责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款”。

答案如下：
×

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