股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．全票
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。
A．100，100
B．100，500
C．500，500
D．500，1000
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
A．收益性
B．信誉高
C．流动性好
D．流通规模大
招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
历史数据法和情景综合分析法的主要特点资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
A．短期
B．长期
C．即期
D．远期
投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（）。
A．避免“后悔”心理
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．过分自信
对表现好的基金衡量会涉及到（）的选择问题。
A．业绩计算时期
B．操作策略
C．风险水平
D．比较基准
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。（）
保证公司债券的担保人可以是（）。
A．发行人
B．政府
C．信誉好的银行
D．举债公司的母公司
在我国内地，承销商为发行人销售股票的方式有（）。
A．包销
B．代销
C．推销
D．自销
询价对象是指符合<证券发行与承销管理办法>规定条件的（）。
A．证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者
判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（）原则。
A．宽松
B．从实际出发
C．合理
D．从严
公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予（）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．7%
上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A．基金公司
B．新股发行人
C．主承销商
D．交易所
在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标（）。
A．速动比率=速动资产/流动负债
B．每股营业现金净流量＝经营现金净流量/普通股股数
C．存货周转率=主营业务成本/存货平均余额
D．研究与开发费用占主营业务收入比例=研究发展费用/主营业务收入
E．销售现金比率＝经营现金净流量/销售额
上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（）上分开。
A．资产、人员、经营
B．经营、财务、人员
C．资产、人员、财务
D．财务、人员、经营
董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。（）
股的发行方式是（）。
A．"定向发行"
B．"国际配售"
C．"公开发行"
D．"公开发行"加"国际配售"
预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
A．价格信息
B．数量信息
C．发行方式信息
D．发行时间信息