股票基金是指以（）为主要投资对象的基金。
A．债券
B．股票
C．货币市场工具
D．期货
当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%
B．20%
C．10%
D．5%
全国银行问债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。（）
《中华人民共和国证券法》于（）正式实施。
A．1998年7月
B．1999年7月
C．1999年10月
D．2000年1月
QDII基金份额净值应当在（）披露。
A．估值日前1个工作日
B．估值日
C．估值日后1个工作日内
D．估值日后2个工作日内
下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是（）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．预测该基金的证券投资业绩
C．有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D．登载单位或者个人的推荐性文字
基金管理公司交易部的主要职能有（）。
A．执行投资部的交易指令
B．记录并保存每日投资交易情况
C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D．负责基金交易席位的安排、交易量管理
证券组合按不同的投资目标可以分为（）。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．货币市场型
资产配置需要考虑的因素包括（）。
A．影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
B．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
C．资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
D．投资期限
由基金投资者直接支付的费用有申购费、赎回费和基金托管费。（）
假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（）。
A．5369
B．6078
C．7258
D．8059
（）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前大多数开放式基金采用的模式。
A．基金管理公司
B．商业银行
C．中国证监会
D．中国证券登记结算公司
估值错误的处理包括（）。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别，主要包括（）。
A．对市场有效性的制定不同
B．分析结果不同
C．分析基础不同
D．使用的分析工具不同
第114题根据规定，发行可交换公司债券的申请人只能是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司。（ ）
A．正确
B．错误
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归人基金财产。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%
基金绩效的衡量等同于对基金组合本身表现的衡量。（）
单只基金在任何交易日买人权证的总金额不得超过前一交易日基金资产净值的（）。
A．4‰
B．5‰
C．6‰
D．7‰
资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（）。
A．消除投资的风险
B．协调提高收益与降低风险之间的关系
C．增加资金的流动性
D．吸引投资者