财经类 - 基金

我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（）。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.券商
D.国家税务机关

场内证券交易实行分级结算，（）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。
A.交易所
B.存管银行
C.投资者
D.结算参与人

(2018年)下列关于战术资产配置的说法中，正确的是（）。
Ⅰ．战术资产配置通过偏离战略资产配置，捕捉各类资产的短期回报率波动，增强投资组合回报率
Ⅱ．战术资产配置在动态调整资产配置时，不需要再次估计投资者投资目标是否有变
Ⅲ．战术资产配置在动态调整资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承担能力
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。
A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模板，继而重复模拟风险因子变动的过程
B.蒙特卡洛模拟法计算量较大
C.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VAR值方法
D.蒙特卡洛模拟法所选用的历史样本期间非常重要

一家企业的应收账款周转率为5，那么该家企业平均需花（）天收回一次账面上的全部应收账款。
A.5
B.73
C.30
D.70

现金流量表的基本结构分为（）。
Ⅰ.净现金流
Ⅱ.经营活动产生的现金流量
Ⅲ.投资活动产生的现金流量
Ⅳ.筹资活动产生的现金流量
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的计算要求（）。
A.仅包括已实现的回报减去损失
B.仅包括已实现的回报以及损失并加上收入
C.仅包括已实现的回报
D.仅包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入

(2016年)中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）。
Ⅰ为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健
Ⅱ证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录
Ⅲ实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(2016年)（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A.政策风险
B.经济周期性波动风险
C.利率风险
D.购买力风险

夏普比率、特雷诺比率、詹森α与CAPM之间的关系是（）。
A.三者均以CAPM模型为基础
B.詹森α不以CAPM为基础
C.夏普比率不以CAPM为基础
D.特雷诺比率不以CAPM为基础

在质押式回购中，将回购债券出质出去，以获取对方首期资金是（）
A.受质方
B.逆回购方
C.反售方
D.正回购方

关于私募股权投资采取的主要退出机制，以下表述错误的是（）。
A.破产清算
B.借壳上市
C.大宗交易
D.首次公开发行

(2018年)下列关于银行间债券市场买断式回购业务的说法中，错误的是（）。
A.在买断式回购期内，债券归逆回购方所有
B.目前买断式回购的期限最长不得超过91天
C.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
D.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种

下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为洒掉的牛奶哭泣
B.卖的比买的精
C.早收晚付
D.谷贱伤农

可转换债券的市场价值（）转换价值。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不相关于

关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。
A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定
B.股票投资回报的波动率小于债券投资
C.股票的投资收益低于债券投资
D.债券投资者要求更高的风险溢价

基金利润表中，不属于其他收入项的是（）。
A.公允价值变动损益
B.ETF替代损益
C.手续费返还
D.归基金资产部分的赎回费收入

某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品，开展海外证券投资业务，该公司内部开会讨论，列举了一些准备事项，在不考虑该公司自身状况的情况下，不属于必要事项的是（）。
A.寻找境外投资顾问
B.寻找境内资产托管人并开立托管账户
C.向国家外汇管理局申请证券投资额度
D.向中国证监会申请境外证券投资业务许可

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（）。
A.投资风格分析
B.盈利能力分析
C.基金份额变动分析
D.持仓结构分析

某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%，在95%的概率下，月度净值增长率区间为()
A.-1%—7%
B.1%—7%
C.5%—11%
D.-5%—11%