投资咨询

证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

• A、5

• B、10

• C、15

• D、20

证券投资咨询的机构应当有（)名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

单独申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的的条件包括（）。

Ⅰ.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少一名取得证券投资咨询从业资格

Ⅱ.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少一名取得证券投资咨询从业资格

Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本

Ⅳ.500万元人民币以上的的注册资本

• A、Ⅱ、Ⅲ

• B、Ⅱ、Ⅳ

• C、Ⅰ、Ⅲ

• D、Ⅰ、Ⅳ

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，引用的有关信息、资料，应当注明出处和著作权人Ⅱ.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名Ⅲ.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，应对投资风险作充分说明Ⅳ.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

单独申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少一名取得证券投资咨询从业资格Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本Ⅳ.500万元人民币以上的注册资本

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

A.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

B.期货投资咨询人员具有从事期貨业务3年以上的经历

C.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

D.具有硕士研究生以上学历

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

A、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

B、期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历

C、具有硕士研究生以上学历

D、证券投资咨询人员具有从事证券业务五年以上的经历

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）

A、对

B、错

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是（　　）。[2018年9月真题]

A、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名

B、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人

C、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明

目前，房地产经济机构从事房地产投资咨询业务主要有（)和房地产置业投资咨询。
A.房地产开发投资咨询
B.房地产经营咨询
C.房地产法律咨询
D.房地产价格咨询

A对

B错

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A．10

B．15

C．20

D．25

以下说法中，正确的是()。

• A、投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

• B、投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

• C、投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

• D、投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息