期货投资

期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（）

与其他投资相比，期货投资具有（）的特点

A、期货投资所需资金少，见效快，方便灵活

B、期货投资在多数情况下根本无需进行商品实际交割，而是经过“对冲”进行差额结算

C、期货投资具有较大的投机性，易发生欺诈行为

D、期货投资可以转移价格波动的风险，起到套期保值的作用，并有利于推动市场竞争，形成商品价格

A.期货投资分析师工作报告

B.期货投资分析师意见书

C.期货投资研究报告

D.期货投资分析师备忘录

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货业协会

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

期货公司(  )的，应责令改正。

• A未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动

• B任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动

• C以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

• D对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（ ）。

A、公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

B、公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

C、公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

D、公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

A.面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务

B.为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务

C.为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

D.为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

下列业务中，由期货业协会负责的是（）。

• A确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式

• B对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

• C制定期货投资咨询业务相关自律管理办法

• D时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理