2018年基金从业《证券投资基金基础知识》真题3

A.T+0逐笔非担保交收

B.T+0货银对付担保交收

C.T+1逐笔非担保交收

D.T+1货银对付担保交收

A.投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理，审定公司投资管理制度和业务流程

B.交易部是基金投资动作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈

C.投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构

D.研究部是基金投资动作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报务及投资计划建议

A.备兑权证

B.欧式权证

C.百慕大式权证

D.美式权证

A.利率风险

B.汇率风险

C.股票市场的系统性风险

D.重点持仓的个股风险

A.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险

B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险

C.债券的价格与利率呈反向变动关系

D.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关

A.投资经理

B.投资人

C.托管人

D.中国证券投资基金业协会

A.付息频率不同

B.计息期限不同

C.计息方式不同

D.计息日起点不同

A.只能基于日交易数据计算

B.无法刻画基金收益率不达目标的风险

C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据计算下行标准差

D.只能选用0作为目标收益率

A.有限合伙人是主要出资人，因此也是有限合伙的管理人

B.有限合伙人以其出资额为限承担连带责任

C.有限合伙人的收入来源是基金管理费和利润分红

D.普通合伙人承担有限责任

A.年息票利息；债券面值

B.债券面值；年息票利息

C.年息票利息；息票利息

D.年息票利息；债券市场价格

A.刺激人民币资产需求

B.完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革

C.降低了国内证券市场的波动性

D.推动跨境资本流动

A.A公司和B公司各自的融资成本均可以节约0．3％以上

B.A公司用固定利率融资与B公司的浮动利率融资进行互换，可以降低A公司的融资成本

C.A公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR+0．2％以下

D.A公司和B公司的利率互换采用全额支付方式

A.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权

B.优先股没有到期期限，无须归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永续年金的债券，但其股息一般比债券利息要低一些

C.普通股不可以选举董事

D.债券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配

A.利率债

B.政府债

C.公司债

D.金融债

A.12

B.8

C.2

D.10

A.期货合约和互换合约都只在交易所交易

B.期货合约通常用现金结算，互换合约通常用实物交割

C.期货合约和大部分互换合约都是双边合约

D.期货合约有明显的杠杆效应，互换合约通常没有杠杆效应

A.普通合伙人的唯一收入来源是基金管理费

B.普通合伙人不参与基金的盈利分红

C.普通合伙人具备独立的经营管理权力

D.普通合伙人对私募股权基金承担有限连带责任

A.2．5‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

A.可转换债券赋予投资人一个保底收入，还有一个看跌期权

B.和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更高

C.大多数的通货膨胀联结债券的票面利率在每个支付日会根据某一个消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化

D.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权，赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的

A.阿尔法值

B.贝塔值

C.风险值

D.最大收益

A.私募股权投资比较适合短期投资

B.成长权益的投资品种主要投资于具备成熟商业模式和稳定客户群体的企业股权

C.私募股权投资的主要退出方式是企业清算

D.风险投资的投资品种风险比较高，因此长期预期收益率也会比较差

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股票的市场价格围绕其内在价值波动

D.股价具有趋势性运动规律

A.增加3％；增加3％

B.减少3％；减少3％

C.减少3％；增加3％

D.增加3％；减少3％

A.转换权利价值为可转换债券价值与纯粹债券价值的差额

B.当股价低于转换价格时，转换权利价值为零

C.当股价高于转换价格时，可转换债券价值等于转换权利价值

D.当股价很高时，转换权利价值可能超过可转换债券价值

A.对于个别流动性差的证券加大其头寸，保证投资组合安全系数

B.平衡资产的流动性和营利性，制定流动性风险管理制度

C.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为

D.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪