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1、[单选题]关于货币市场工具,以表述正确是()。
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A.一般是低流动性高风险的证券
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B.剩余期限超过397天
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C.主要是个人投资者交易买卖
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D.包括银行定期存款(一年以内)
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2、[单选题]风险价值(VaR)采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量,最大的优点是(),因此具备广泛适用性。
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A.可测是投资组合的风险并通过一个数值表示
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B.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示
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C.可准确测量投资组合的风险是否符合预期
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D.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示
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3、[单选题]关于期货市场的风险管理功能,以下表述正确的有()。
Ⅰ.期货交易可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配
Ⅱ.期货市场能提高金融系统抵御风险的能力
Ⅲ.期货交易能够消除金融市场系统风险-
A.Ⅰ、Ⅱ
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B.Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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4、[单选题]关于股票收益互换,以下表述错误的是()。
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A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
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B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
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C.股票收益互换中,支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
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D.通常进行净额交收,不发生本金交换
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5、[单选题]关于场内证券交易场所,以下表述错误的是()。
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A.证券交易所的设立和解散由国务院决定
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B.证券交易所可以决定证券交易的价格
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C.我国的证券交易所目前都采用会员制
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D.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会
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6、[单选题]关于银行间债券市场的债券结算,以下表述正确的是()。
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A.实时处理交收结算的本金风险较大
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B.实时处理交收只能以净额结算方式进行
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C.批量处理交收相对来讲效率较高,对市场参与者流动性要求较高
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D.批量处理交收可以以全额结算或净额结算方式进行交收
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7、[单选题]某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近4年的平均收益率为()。
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A.-10%
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B.5%
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C.0%
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D.7.5%
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8、[单选题]关于做市商和经纪人,以下表述错误的是()。
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A.经纪人在交易中执行投资者的指令,并不参与到交易中
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B.在报价驱动市场中,经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
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C.经纪人的利润主要来自给投资者提供经纪业务的佣金
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D.做市商和经纪人的利润来源不同
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9、[单选题]价格—收益率曲线的曲率就是债券的()。
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A.修正久期
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B.凸性
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C.久期
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D.收益率
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10、[单选题]对于金融市场,以下事件中属于系统性风险的是()。
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A.由于公司核算账户资金差错,造成货币资金多计算29,944,309,821.45元
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B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响,公司撒播的虾夷扇贝绝收
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C.由于资金紧张,饲料供应不及时,公司生猪养殖死亡率高于预期
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D.物价水平普遍上涨,出现通货膨胀
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11、[单选题]关于息票债券和贴现债券,以下表述正确的是().
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A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型
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B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票,折价发行的债券
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C.息票债券一般来说属于短期债券
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D.与息票债券和贴现债券同属种分类方法下债券类型的还有金融债券
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12、[单选题]关于内在价值法,以下表述错误的是()。
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A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估
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B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法
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C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格
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D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应
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13、[单选题]关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是()。
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A.直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
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B.直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失
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C.不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度
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D.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
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14、[单选题]下列属于银行间债券市场交易的品种有()。
Ⅰ.中小企业集合票据
Ⅱ.同业存单
Ⅲ.债券基金
Ⅳ.国际机构债券-
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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15、[单选题]关于加入无风险资产的投资组合的可行投资集和有效前沿,以下表述正确的是()。
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A.可行投资集是抛物线下方区域
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B.有效前沿为扇形区域的上边沿
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C.可行投资集是抛物线上方区域
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D.有效前沿为扇形区域的下边沿
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16、[单选题]如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为()。
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A.一致
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B.b与c证券之间的相关性更强
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C.a与b证券之间的相关性更强
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D.无法确定
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17、[单选题]衡量货币市场基金的风险指标主要有()。
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A.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
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B.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
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C.投资组合的系数、平均剩余存续期、融资回购比例
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D.久期、β系数和投资对象的信用评级
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18、[单选题]关于基金利润来源,以下表述正确的是()。
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A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
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B.股票分配股息获得的收入属于利息收入
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C.买卖债券获得的价差收益属于利息收入
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D.买入返售金融资产收入属于投资收益
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19、[单选题]关于交易所上市交易的投资品种估值,以下表述正确的是()。
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A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份,可以参考流通受限股票的估值指引进行估值
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B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价作为估值净价
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C.交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值
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D.对交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,采用收盘价
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20、[单选题]关于市场有效性,以下表述正确的有()。
Ⅰ市场有效性理论不仅适用于股票市场,也适用于债券市场
Ⅱ市场越有效,主动投资策略所发挥作用就越大
Ⅲ.如果市场无效,投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益-
A.Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅰ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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21、[单选题]关于债券基金的利率风险,以下表述错误的是()。
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A.债券价格与利率呈反向变动,债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险
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B.债券基金久期越长,净值随利率波动的幅度就越小,所承担的利率风险就越低
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C.分散债券期限、长短期配合是防范债券基金利率风险的措施之一
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D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度,增加基金的利率风险
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22、[单选题]关于最大回撤,以下表述错误的是()。
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A.最大回撤只能衡量基金损失的大小,不能衡量损失发生的频率
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B.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力
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C.某基金2020年1月2日成立,成立时基金净值为1元,净值于2月28日达到最小值0.85元,则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%
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D.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关
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23、[单选题]关于基金分红方式,以下表述错误的是()。
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A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式
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B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式
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C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者
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D.封闭式基金只能采用现金分红
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24、[单选题]某公司的总资本100万元,其中债权资本和权益资本分别为50万元,公司股东A持有20万元的债券资本和30万元的权益资本,则股东A投票权比例通常为()。
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A.100%
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B.50%
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C.60%
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D.30%
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25、[单选题]小王在银行间债券市场交易,需委托合规并经批准的金融机构法人代为办理债券结算业务,所体现的交易制度为()。
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A.公开市场一级交易商制度
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B.结算代理制度
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C.做市商制度
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D.会员管理制度
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