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1、[单选题]期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
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A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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B.以本人或者他人名义从事期货交易
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C.代理客户从事期货交易
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D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
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2、[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。
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A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
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B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
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C.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
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D.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
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3、[单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告。
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A.20
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B.5
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C.10
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D.15
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4、[单选题]在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。
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A.基本情况
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B.财务状况
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C.诚信状况
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D.婚姻状况
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5、[单选题]期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。
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A.取之于市场、用之于市场
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B.统一性与多层次性相结合
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C.强制性和适度性
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D.效率与公平相结合
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6、[单选题]下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。
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A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
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B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
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C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
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D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
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7、[单选题]全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳结算担保金。
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A.客户保证金
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B.风险准备金
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C.非结算会员保证金
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D.自有资金
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8、[单选题]根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
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A.营业场所和设施
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B.客户资产
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C.工作人员工资和劳务合同
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D.交易账户和客户编码
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9、[单选题]公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。
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A.监事会
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B.股东大会
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C.董事会
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D.中国证监会
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10、[单选题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。
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A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
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B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
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C.期货交易所自营会员中的工作人员
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D.期货公司的管理人员
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11、[单选题]期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。
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A.合理、有效
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B.保障投资者合法权益和公平救助
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C.取之于市场、用之于市场
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D.公开、公平、公正
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12、[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。
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A.相应核减净资本金额
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B.全额扣减
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C.全额加回
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D.无须进行风险调整
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13、[单选题]期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
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A.客户代理人
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B.期货公司经纪人
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C.期货公司
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D.客户
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14、[单选题]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。
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A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
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B.报告期货交易所
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C.报告中国证监会派出机构
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D.报告中国期货业协会
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15、[单选题]公司制期货交易所的权力机构是（）。
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A.理事会
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B.股东大会
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C.董事会
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D.会员大会
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16、[单选题]对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。
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A.由期货公司风险准备金补偿
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B.由期货交易所风险准备金补偿
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C.由后续缴纳的保障基金补偿
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D.不再补偿
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17、[单选题]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
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A.期货公司的日常经营管理
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B.审议期货公司的对外投资计划
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C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
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D.监督期货公司其他高级管理人员
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18、[单选题]根据《期货交易管理条例》的规定，审批设立期货交易所的机构是（）。
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A.中国期货业协会
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B.国务院财政部门
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C.国务院期货监督管理机构
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D.国务院商务主管部门
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19、[单选题]期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。
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A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
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B.期货交易所承担主要赔偿责任
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C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
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D.期货交易所不承担责任
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20、[单选题]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
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A.7
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B.10
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C.5
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D.3
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21、[单选题]期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。
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A.期货交易所风险准备金
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B.期货交易所交易手续费
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C.期货公司交易手续费
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D.国家专项资金
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22、[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。
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A.期货投资咨询机构
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B.期货公司
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C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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D.期货交易所
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23、[单选题]实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
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A.结算担保金制度
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B.结算准备金制度
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C.保证金制度
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D.涨跌停板制度
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24、[单选题]一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
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A.具备金融期货仿真交易成交记录或者期货交易成交记录
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B.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形
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C.应具有参与风险管理等相关制度
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D.不存在严重不良诚信记录
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25、[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。
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A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务
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B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
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C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
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D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，
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