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2016年基金从业《股权投资基金基础知识》真题

试卷类型：真题试卷
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测试次数：246次
总试题量：100道

试题类型: 单选题

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1、[单选题]最适用于清算价值法进行估值的企业是()。
- A.某正常持续运营中的机械制造企业
- B.某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业
- C.某经营良好的商业零售企业
- D.某软件开发企业
2、[单选题]关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。
- A.直接参与企业投资和管理
- B.一般对所投资基金的投资范围有所限制
- C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
- D.通过参股等形式参与到创业投资基金中
3、[单选题]募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的是()。
- A.问卷调查
- B.邮件确认
- C.口头访谈
- D.录音电话
4、[单选题]下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（）。
- A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件
- B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名
- C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件
- D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名
5、[单选题]以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。
- A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担
- B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理
- C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担
- D.所有投资者平均分配、分担
6、[单选题]关于估值调整条款最常见的两种机制是()。
- A.增加投资人董事会席位、股权比例调整
- B.现金补偿、股权比例调整
- C.现金补偿、股权回购
- D.增加投资人董事会席位、现金补偿
7、[单选题]关于外币股权投资基金，表述错误的是()。
- A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
- B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
- C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
- D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出
8、[单选题]中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的是（）。
- A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
- B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
- C.有人民币一百万元以上的资产
- D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务
9、[单选题]最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进行估值的企业是()。
- A.某影视制作企业
- B.某经营物流配送企业
- C.某地方型民营银行
- D.某通讯设备制造企业
10、[单选题]股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函
Ⅳ．公开谴责
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
11、[单选题]股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主体是（）。
- A.出资人
- B.监管与自律机构
- C.托管人
- D.管理人
12、[单选题]下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是()。
- A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出
- B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环
- C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择
- D.清算退出损失是可以避免的
13、[单选题]在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
- A.3
- B.10
- C.1
- D.5
14、[单选题]股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。
- A.银行存款
- B.债券
- C.房产
- D.股票
15、[单选题]已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。
- A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
- B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
- C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
- D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示
16、[单选题]下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是()。
- A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
- B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业
- C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会
- D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业
17、[单选题]某有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙人，各合伙人认缴及实缴出资份额如下：
合伙人
甲
乙
丙
丁
认缴出资额（万元）
5000
5000
5000
5000
实缴出资额（万元）
2000
3000
2000
3000

基金当年实现净利润2000万元，但合伙协议未约定利润分配比例，各合伙人也未能就利润分配达成一致，则丁应获利润分配额为（）。
- A.600万元
- B.400万元
- C.500万元
- D.0元
18、[单选题]股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为（）变更。
- A.基金管理人的普通职员
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金管理人的高级管理人员
19、[单选题]基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括()。
Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障
Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金
- A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ
20、[单选题]股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。
- A.完善公司治理结构
- B.提供再融资服务
- C.跟踪投资协议条款履行情况
- D.规范财务管理系统
21、[单选题]不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。
- A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报
- B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
- C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
- D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
22、[单选题]关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是()。
- A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元
- B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%
- C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
- D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
23、[单选题]采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括()。
- A.选定相当数量的可比案例或参照企业
- B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间
- C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值
- D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业
24、[单选题]《私募基金管理人登记法律意见书》应至少对申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况发表意见。
- A.一
- B.三
- C.四
- D.二
25、[单选题]合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人。
- A.任一合伙人
- B.有限合伙人
- C.普通合伙人
- D.指定合伙人

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