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1、[单选题]忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（）。
Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程
Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓
Ⅳ.未经批准不得开展越权活动-
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
2、[单选题]投资基金的投资范围包括（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.房地产
Ⅳ.期权-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.Ⅰ、Ⅱ
-
D.Ⅱ、Ⅲ
-
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3、[单选题]关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。
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A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
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B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
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C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
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D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
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4、[单选题]下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。
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A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期
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B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金
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C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
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D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度
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5、[单选题]关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定
Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查，不对基金的投资价值等做出实质性判断
Ⅲ.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日
Ⅳ.基金按照普通程序注册的，注册审查时间不超过3个月-
A.Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
D.Ⅱ
-
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6、[单选题]契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?（）
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金组织方式不同
Ⅳ.基金运作管理标准不同-
A.Ⅰ、Ⅱ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
C.Ⅰ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
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7、[单选题]与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。
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A.相对较大
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B.相对较小
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C.相同
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D.无法比较
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8、[单选题]根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金产品
Ⅲ.基金投资人-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ
-
C.Ⅱ、Ⅲ
-
D.Ⅰ、Ⅲ
-
-
9、[单选题]确认基金交易是（）职责之一。
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A.基金份额登记机构
-
B.基金托管机构
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C.中央结算公司
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D.基金销售机构
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-
10、[单选题]关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。
Ⅰ.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务
Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门
Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位
Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
-
11、[单选题]道德是一种行为规范，调整的关系是（）。
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A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系
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B.人与自然的关系和人与人的关系
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C.人与人的关系和人与社会的关系
-
D.人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系
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12、[单选题]基金管理人应履行的职责不包括（）。
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A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户
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B.对其管理的基金财产进行投资运作
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C.完成基金备案手续
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D.根据规定召集基金份额持有人大会
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13、[单选题]关于基金财产的运作，以下合规的是（）。
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A.购买基金管理人的股权
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B.用于承销公开发行的债券和股票
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C.购买上市公司的定向增发股票
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D.用于设立合伙企业
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14、[单选题]股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）。
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A.宣传最近3个月的基金产品业绩
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B.采取权威数据来源
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C.预测基金未来业绩
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D.在微信朋友圈介绍基金信息
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15、[单选题]基金投资者教育的内容包括（）。
Ⅰ.投资决策教育
Ⅱ.资产配置教育
Ⅲ.权益保护教育-
A.Ⅰ、Ⅱ
-
B.Ⅱ、Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
D.Ⅰ、Ⅲ
-
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16、[单选题]我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。
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A.守法合规
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B.诚实守信
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C.专业审慎
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D.大客户利益优先
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17、[单选题]沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）。
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A.证券公司承销的开放式基金认购
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B.封闭式基金（网上发售）认购
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C.ETF基金证券认购
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D.ETF基金场内现金认购
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18、[单选题]汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。
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A.慈善基金
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B.企业年金
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C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
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D.合伙企业
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19、[单选题]投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。
Ⅰ.组合投资
Ⅱ.专业管理
Ⅲ.利益共享
Ⅳ.风险自担-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
-
B.Ⅰ、Ⅱ
-
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
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20、[单选题]关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（）。
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A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元
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B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务
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C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管
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D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划
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21、[单选题]某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请，之后在4日下午3:30通过该银行提交了赎回申请，该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是（）。
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A.1.04535元、1.0693元
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B.1.0510元、1.0664元
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C.1.04535元、1.0664元
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D.1.0510元、1.0693元
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22、[单选题]关于基金从业人员职业道德中"专业审慎"所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）。
Ⅰ.积极参加中国证券投资基金业协会组织的后续职业培训
Ⅱ.注重在实践中总结和积累经验
Ⅲ.参加CFA考试-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
-
B.Ⅰ、Ⅱ
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C.Ⅰ、Ⅲ
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D.Ⅱ、Ⅲ
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23、[单选题]以下行为中，符合基金从业人员职业道德中"专业审慎"要求的是（）。
Ⅰ.中央发布了建立雄安新区的政策，张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司
Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时，考虑到有些散户不具备投资基础知识，只披露了所选择的证券，未披露投资过程的基本流程和一般原则
Ⅲ.王五每次晨会上发言时，会刻意区分投资分析中的事实和观点-
A.Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅲ
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C.Ⅰ、Ⅱ
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D.Ⅱ
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24、[单选题]关于基金销售机构，以下表述正确的是（）。
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A.保险公司不能开展基金代销业务
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B.证券交易所可以开展基金代销业务
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C.商业银行可以开展基金直销代办和代销业务
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D.基金公司可以开展基金直销业务
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25、[单选题]根据《证券投资基金法》的规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处并予以公告
Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等-
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D.Ⅱ、Ⅲ
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